电银付(dianyinzhifu.com):看门人失灵!年内25家公司高管被立案观察

2020-12-22 21:34 证券日报

对于上市公司的董监高而言,一定程度上,他们承担着“看门人”的职责,然则,在实践过程中,有一些上市公司的董监高却泛起了显著的失职。

同花顺数据统计显示,今年以来(即1月1日至12月21日),两市共有近百家公司称被立案观察,其中,有25家公司的高管被立案观察。

从这些公司被立案观察的缘故原由可知,有的涉嫌违纪,有的涉嫌信息披露违规,另有一些公司的高管涉嫌短线买卖和内幕买卖。

高管被立案观察名目繁多

同花顺数据显示,在这些被立案观察的高管中,涉嫌信息披露违规的占比较多,然则,因违反证券期货法律法规、短线买卖、内幕买卖等缘故原由被立案观察的事项也有。

“高管违规的形式林林总总,有的是未能勤勉尽责,有的则是有意协助违规行为的实行。前者是看门人未能把门‘看好’,后者则是故意为违规行为开‘方便之门’。证监会加大对公司高管的责任追究,是贯彻责任追究‘穿透’原则的体现,法律上上市公司是责任主体,然则上市公司自己不能实行任何行为,将责任‘穿透’至公司管理层,具有‘治本’的‘药效’”。上海明伦状师事务所王智斌状师在接受《证券日报》记者采访时说。

西藏天路通告称,10月23日,从西藏自治区纪检监察网获悉,公司第二大股东西藏天海团体有限责任公司原党委书记、董事长何黎峰(2020年9月已退休),因公司第五届董事会延期换届,现仍任公司董事、董事会战略委员会委员;何黎峰涉嫌严重违纪违法,现在正接受西藏自治区纪委监委纪律审查和监察观察。

图片截自西藏天路通告

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东方能源也在今年6月份公布通告称,副总经理梁炜于2020年6月9日收到中国证券监督管理委员会《观察通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,凭据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决议对其举行立案观察。

图片截自东方能源通告

在通告中,上市公司对投资者也举行了诸多慰藉,例如,东方能源称,本次立案观察事项系针对梁炜小我私家的观察,公司生产谋划活动不受影响。观察时代,公司将努力配合此项工作,并实时推行信息披露义务。

西藏天路在通告中示意,除公司董事、董事会战略委员会外,何黎峰未担任公司其他任何职务,未持有公司股份,不介入公司的一样平常谋划管理工作,不会对公司生产谋划和久远生长产生影响。

多家公司及高管同时被立案观察

需要注重的是,有一些公司高管属于单独被立案观察,但另有一部分公司,是公司和高管、股东一起被立案观察。

对于这些公司被立案观察的缘故原由,大多数和信息披露有关。不外,由于此前刚刚公布了退市新规,其中提及,重大违法类指标方面,在原来信息披露重大违法退市子类型的基础上,进一步明确财政造假退市判断尺度,即新增“凭据中国证监会行政处罚决议认定的事实,公司披露的年度报告存在虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏,上市公司延续三年虚增净利润金额每年均跨越昔时年度报告对外披露净利润金额的100%,且三年合计虚增净利润金额到达10亿元以上;或延续三年虚增利润总额金额每年均跨越昔时年度报告对外披露利润总额金额的100%,且三年合计虚增利润总额金额到达10亿元以上;或延续三年资产负债表各科目虚伪纪录金额合计数每年均跨越昔时年度报告对外披露净资产金额的50%,且三年累计虚伪纪录金额合计数到达10亿元以上(前述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值盘算)”的量化指标。

这也意味着,被立案观察的上市公司想要“平安落地”,并非易事。

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